力帆科技（集團）股份有限公司
董事會(huì )審計委員會(huì )2021年度履職情況報告
根據《上海證券交易所上市公司董事會(huì )審計委員會(huì )運作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運作指引》”）、《上市公司治理準則（2018年修訂）》等相關(guān)法律法規和《力帆科技（集團）股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）、《力帆科技（集團）股份有限公司審計委員會(huì )實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《審計委員會(huì )實(shí)施細則》”）的規定，力帆科技（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）現任董事會(huì )審計委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“審計委員會(huì )”）認真履職，勤勉盡責?，F就2021年度工作情況匯報如下：
一、董事會(huì )審計委員會(huì )委員基本情況
公司第五屆董事會(huì )審計委員會(huì )共5名成員，由獨立董事肖翔女士、獨立董事竇軍生先生、獨立董事任曉常先生、董事鐘弦女士以及董事周充先生組成，召集人由具有會(huì )計專(zhuān)業(yè)資格的獨立董事肖翔女士擔任。審計委員會(huì )成員具備會(huì )計、法律、經(jīng)濟等方面的專(zhuān)業(yè)知識，能勝任工作職責。
二、董事會(huì )審計委員會(huì )2021年度會(huì )議召開(kāi)情況
報告期內，公司審計委員會(huì )共召開(kāi)6次會(huì )議，對公司定期報告、資產(chǎn)減值、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、內部控制評價(jià)報告、聘請天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司202
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會(huì )議名稱(chēng) |
召開(kāi)日期 |
會(huì )議內容 |
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審計委員會(huì )2021年第一次會(huì )議 |
2021年3月26日 |
對公司2020年度財務(wù)報表及審計重點(diǎn)事項進(jìn)行討論與溝通。 |
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審計委員會(huì )2021年第二次會(huì )議 |
2021年4月8日 |
1、審議《關(guān)于2020年度財務(wù)決算報告的議案》 2、審議《關(guān)于2020年年度報告正文及摘要的議案》 3、審議《關(guān)于2020年度利潤分配方案的議案》 4、審議《關(guān)于募集資金投資項目終止并將節余募集資金永久補充流動(dòng)資金的議案》 5、審議《關(guān)于2020年度募集資金存放和使用情況專(zhuān)項報告的議案》 6、審議《關(guān)于<董事會(huì )審計委員會(huì )2020年度履職情況報告>的議案》 7、審議《關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易實(shí)施情況及2021年度日常關(guān)聯(lián)交易計劃的議案》 8、審議《關(guān)于2020年度內部控制評價(jià)報告的議案》 9、審議《關(guān)于續聘2021年度財務(wù)審計和內控審計機構的議案》 10、審議《關(guān)于2020年度資產(chǎn)處置及計提資產(chǎn)減值準備的議案》 |
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審計委員會(huì )2021年第三次會(huì )議 |
2021年4月28日 |
審議《關(guān)于2021年第一季度報告的議案》 |
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審計委員會(huì )2021年第四次會(huì )議 |
2021年8月3日 |
審議《關(guān)于2021年半年度報告正文及摘要的議案》 |
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審計委員會(huì )2021年第五次會(huì )議 |
2021年10月25日 |
審議《關(guān)于2021年第三季度報告的議案》 |
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審計委員會(huì )2021年第六次會(huì )議 |
2021年12月11日 |
1、審議《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 2、審議《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預計額度的議案》 |
三、董事會(huì )審計委員會(huì )2021年度履職情況
1、審閱公司財務(wù)報告并發(fā)表意見(jiàn)
報告期間，公司審計委員會(huì )認真審閱了公司2020年年度報告、2021年第一季度報告、2021年半年度報告、2021年第三季度報告，認為公司財務(wù)報告已按照企業(yè)會(huì )計準則的規定編制，所載內容真實(shí)、準確、完整、公允地反映了公司的經(jīng)營(yíng)成果、財務(wù)狀況和現金流量等情況，且不存在由于舞弊或者錯誤導致的重大錯報，不存在重大會(huì )計差錯調整等。
2、監督及評估外部審計機構工作
天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在對公司進(jìn)行審計的過(guò)程中，能夠保持獨立、客觀(guān)、公正的原則，審計結論反映了公司的實(shí)際情況；同時(shí)，與審計委員會(huì )就審計計劃及審計結果等事項進(jìn)行了充分的討論與溝通，能夠勤勉盡責地完成公司委托的各項工作。報告期內，審計委員會(huì )審閱了公司外部審計機構的審計計劃、審計方法、審計工作的進(jìn)展及執行情況，公司外部審計機構能夠遵循審計準則等法律法規，遵守職業(yè)道德，認真履行審計職責，獨立、客觀(guān)、公正地完成了公司報告期內財務(wù)審計工作。因此，審計委員會(huì )建議公司董事會(huì )續聘天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度外部審計機構。
3、指導內部審計工作
報告期內，董事會(huì )審計委員會(huì )充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì )的作用，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業(yè)內部控制基本規范》等要求，結合公司實(shí)際情況，認真審閱、檢查了公司的內部審計計劃，督促公司按照工作計劃認真執行，確保公司規范運作。
4、對公司關(guān)聯(lián)交易事項的審核
報告期內，審計委員會(huì )關(guān)注關(guān)聯(lián)交易，在董事會(huì )會(huì )議審議前審查，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的公允性和合理性，以及是否存在有損公司和中小股東利益的情況。
5、評估內部控制的有效性
報告期內，審計委員會(huì )審閱公司年度內部控制評價(jià)報告及外部審計機構出具的內部控制審計報告，及時(shí)溝通發(fā)現的問(wèn)題及改進(jìn)措施。通過(guò)對公司內部控制建設和執行情況的檢查，在認真審閱《2020年度內部控制評價(jià)報告》后，審計委員會(huì )認為公司內部控制組織架構完善，內部控制制度較為健全，內部控制不存在重大缺陷，符合國家有關(guān)法律法規和監管部門(mén)的要求，符合公司經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，且內部控制制度得到了有效執行。
四、總體評價(jià)
報告期內，審計委員會(huì )依據《運作指引》及公司《審計委員會(huì )實(shí)施細則》的有關(guān)規定，勤勉盡責，恪盡職守履行了審計委員會(huì )職責，秉承客觀(guān)、公正、獨立的原則，充分發(fā)揮審計委員會(huì )的指導、監督作用，保證公司持續規范運作，切實(shí)維護公司及全體股東的利益。
2022年度，審計委員會(huì )將根據相關(guān)法律法規和規則指引，進(jìn)一步規范運作，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)水平，履行職責，促進(jìn)公司的完善治理。
力帆科技（集團）股份有限公司
董事會(huì )審計委員會(huì )
2022年4月22日
