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2021年度獨立董事述職報告
作為公司的獨立董事，2021年我們嚴格根據《公司法》《公司章程》及《獨立董事工作制度》等要求，本著(zhù)對全體股東負責的態(tài)度，忠實(shí)、勤勉履行獨立董事職責，審慎行使公司和股東所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護了本公司及全體股東的利益。作為本公司董事會(huì )獨立董事，現將2021年度履職情況匯報如下：
一、獨立董事基本情況
公司于2021年1月22日召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì )選舉產(chǎn)生公司第五屆董事會(huì )，任曉常先生、肖翔女士、竇軍生先生當選為公司第五屆董事會(huì )獨立董事。3名獨立董事均為來(lái)自行業(yè)或財務(wù)領(lǐng)域的資深專(zhuān)家，我們工作履歷、專(zhuān)業(yè)背景和兼職情況在公司年度報告和有關(guān)公告中進(jìn)行了詳細披露。作為公司獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的其他任何職務(wù)，也未在公司主要股東單位任職，也不存在其他任何影響本人獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）出席董事會(huì )的情況
2021年，公司第五屆董事會(huì )共召開(kāi)了7次董事會(huì )。作為獨立董事，我們認真履行了獨立董事職責，本著(zhù)客觀(guān)、公正、獨立的原則，認真參與公司重大事項的審議決策，詳細了解公司的生產(chǎn)運作和經(jīng)營(yíng)情況，就審議議案進(jìn)行積極討論并提出合理建議，并按照規定對相關(guān)事項發(fā)表了事前許可意見(jiàn)和獨立意見(jiàn)。
2021年我們出席董事會(huì )會(huì )議情況如下表：
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姓名 |
參加董事會(huì )情況 |
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本年應參加董事會(huì )次數 |
親自出席次數 |
以通訊方式參加次數 |
現場(chǎng)出席次數 |
缺席 次數 |
是否連續兩次未親自參加會(huì )議 |
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任曉常 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
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肖翔 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
|
竇軍生 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
（二）出席股東大會(huì )情況
2021年度公司召開(kāi)了4次股東大會(huì )，我們全體獨立董事均出席了會(huì )議。
（三）出席董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議情況
2021年第五屆董事會(huì )下設的審計委員會(huì )共召開(kāi)6次會(huì )議，薪酬與考核委員會(huì )召開(kāi)1次會(huì )議，提名委員會(huì )召開(kāi)1次會(huì )議，我們全體獨立董事均參加會(huì )議并發(fā)表意見(jiàn)。
三、2021年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項的情況
2021年，獨立董事均認真參與董事會(huì )各項議案的審議及決策，根據相關(guān)監管要求和《公司章程》等規定，對報告期內公司重要事項發(fā)表獨立意見(jiàn)。
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
公司2021年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易為公司發(fā)展和日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的正常交易，交易價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格確定，遵循了公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東利益的情形。沒(méi)有違反相關(guān)法律法規的規定，亦不會(huì )對公司獨立性產(chǎn)生影響。公司董事會(huì )、股東大會(huì )審議有關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東回避了表決。關(guān)聯(lián)交易的審議程序符合有關(guān)法律、法規、規范性文件的規定。
對于2021年公司《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司使用自有資金與關(guān)聯(lián)方共同投資設立合資公司的投資金額及投資風(fēng)險整體可控，不會(huì )對公司財務(wù)狀況及正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，審議和表決程序合法合規，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小股東利益的情形。
（二）對外擔保及資金占用情況
我們對公司對外擔保及資金占用情況進(jìn)行了核查，公司在報告期內未發(fā)生對外擔保及控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形。
（三）募集資金使用情況
報告期內，公司終止募集資金投資項目并將節余募集資金永久補充流動(dòng)資金，是基于公司實(shí)際情況做出的決策，符合公司發(fā)展戰略，符合全體股東的利益。終止募集資金投資項目并將節余募集資金永久性補充流動(dòng)資金履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規及規范性文件和《公司章程》的規定。
（四）高級管理人員聘任情況
2021年，公司聘任高級管理人員的相關(guān)程序符合有關(guān)法律、法規和《公司章程》的相關(guān)規定，公司聘任的高級管理人員具備任職資格條件和履職能力，不存在相關(guān)法律法規規定的禁止任職或市場(chǎng)禁入的情形。
（五）聘請會(huì )計師事務(wù)所情況
天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）自受聘擔任公司審計機構以來(lái)，堅持獨立審計準則，勤勉盡責地履行了雙方所規定的責任和義務(wù)。聘請天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）的程序符合《公司章程》等規定。我們同意聘請天衡會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務(wù)審計和內控審計機構。
（六）信息披露的執行情況
通過(guò)對公司2021年度信息披露情況進(jìn)行的監督和檢查，我們認為公司能?chē)栏癜凑铡渡虾ＷC券交易所股票上市規則》《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規定，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權益
（七）內部控制的執行情況
報告期內，我們對公司內部控制工作情況進(jìn)行充分了解，我們認為公司嚴格按照《企業(yè)內部控制基本規范》的要求開(kāi)展內部控制評價(jià)和審計工作，有效反映了公司內部控制情況。
（八）董事會(huì )以及下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的運作情況
公司董事會(huì )下設戰略委員會(huì )、提名委員會(huì )、審計委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，按照《上市公司治理準則》等相關(guān)要求，根據公司各位獨立董事的專(zhuān)業(yè)特長(cháng)，我們分別擔任提名委員會(huì )、審計委員會(huì )和薪酬與考核委員會(huì )委員，根據公司董事會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )實(shí)施細則及證券監管部門(mén)的有關(guān)要求，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )認真履行職責。與公司董事長(cháng)、管理層、會(huì )計師事務(wù)所積極溝通，對各項議案進(jìn)行研究和審議，為董事會(huì )決策提供了專(zhuān)業(yè)支持，并通過(guò)自己專(zhuān)業(yè)知識，結合公司實(shí)際情況提出意見(jiàn)和建議供董事會(huì )參考，為董事會(huì )決策提供了有力保障。
四、總體評價(jià)
2021年度，我們本著(zhù)誠信原則，勤勉盡責，在工作中保持了獨立性，為保證公司規范運作、維護中小股東權益等方面發(fā)揮了應有的作用。
2022年度，我們將嚴格按照法律法規對獨立董事的要求，加強同公司董事會(huì )、監事會(huì )、管理層之間的溝通與合作，積極為公司董事會(huì )決策提供參考與建議，以促進(jìn)公司健康、持續、穩定發(fā)展。
獨立董事：任曉常、肖翔、竇軍生
2022年4月22日
